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宝盈基金被勒令停发新产品三年豆瓣菜属

文章来源:东升农业网  |  2019-09-09

在深圳偏居一隅的老十家基金公司之一——宝盈基金,在今年6月正式松绑。2010年,因被深圳证监局现场检查出大股东违规代持问题,宝盈基金被勒令停发新产品三年。

6月7日,宝盈基金发布股权变更公告,原股东成都工业投资集团有限公司(下称“成都工投集团”)将持有26%的股权转让给大股东中铁信托有限责任公司(下称“中铁信托”)。至此,代持问题解决。

“目前公司正在处理工商注册变动事宜,还没有具体的新规划通知。”一位接近宝盈基金的人士透露。

代持问题解决

宝盈基金总部位于深圳市特区报业大厦,是目前唯一将办公室设在传媒集团的基金公司。此前,国内第五大基金公司博时基金、第十大基金公司银华基金也曾在此办公,但数年前先后搬离。

汪钦在2010年11月上任宝盈基金总经理,此后一直低调处事,但与监管层沟通比较频繁。此前半年,理财周报曾约访汪钦,但因监管层临时造访会面而作罢。

资料显示,汪钦曾就职于中国人民银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。

据记者了解,2012年以来,汪钦一直在争取宝盈重新发行新产品的资格,大股东中铁信托也接触各方机构,希望解决代持问题。

2010年2月,深圳证监局发出《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》。证监局查出,第二大股东成都工投集团持有26%的股权,实际上是替大股东中铁信托代持。这违反了当时基金法关于主要股东持股不超过49%的规定。

宝盈基金因此被勒令停发新产品三年。2010年2月8日,宝盈中证100(2177.191,-13.79,-0.63%)指数基金成立。自此之后,宝盈再无新产品面世。

2012年6月,基金法修订草案出炉,拟取消内资基金公司主要股东持股比例不超过49%的规定。

今年6月7日,宝盈基金正式发布公告,通知股权变更。成都工投集团代持的26%的股权顺利回到中铁信托手中。

目前,中铁信托持有宝盈基金75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司(下称“对外经贸信托”)持股25%。至此,三年停发产品的禁令也得到松绑。

从证监会披露的信息来看,宝盈基金目前尚未上报新产品。记者从接近宝盈基金的人士处了解到,工商注册变动事宜完成后,宝盈基金产品运作将重回正轨,今年内很可能有新基金面世。

“宝盈做过一些客户和资本市场分析。在人口老龄化的背景下,可设计符合大众养老需求、有创新意义的固定收益类产品。”一位接近宝盈基金产品设计的人士透露。

汪钦曾主张全民卖货基

规模激增1900%

停发产品的禁令同时对专户起作用。据记者了解,新产品受限,宝盈基金的专户也一直维持在较小的规模。目前整个专户规模仅大几千万。

在公募、专户双双均被束缚的困顿期,宝盈基金总经理汪钦曾下令公司“全民卖货基”。2012年,宝盈货币A、宝盈货币B全年净值增长率分别为3.93%、4.48%。

“全民卖货基”,即宝盈基金全体员工通过持续营销,向亲友、客户等销售宝盈货币基金,以此扩大固定收益产品规模,尽可能抵消新产品空缺、权益类产品缩水造成的规模和经营下滑。

宝盈基金内部甚至设置光荣榜,将销售量较高的员工名字推上榜表彰。

“做货币基金的持续营销,不至于让基民亏钱,可以保护品牌,也可以相对平衡掉股票型基金赎回造成的规模缩水。也只能这么做了。”前述曾任职于宝盈基金的人士说道。

宝盈基金市场部也在内部提到:“客户投资行为变得越来越理性,重持续营销、轻首发规模策略可能更合适。”

这一营销有效。宝盈货币A、宝盈货币B的规模在2012年底分别达到5.57亿份、35.11亿份,相比2011年底的0.86亿和1.74亿分别增加了548%、1918%。

据Wind数据,宝盈基金管理资产规模由2011年的128亿份变为2012年的163亿份,不降反升。

记者还了解到,宝盈基金内部对费用支出“卡得很紧”,对非核心业务一律不予批新预算。2012年,每一只基金都没有产生独立的销售服务费支出。

根据Wind数据,2012年,宝盈基金支出托管费2004万元、支出客户服务费1120万元,全年获得基金管理费收入10792万元。

除了营销,2011年开始,汪钦引入了一些新人,包括储诚忠、胡坤两位总助。两人此前分别是长盛基金营销总监、长城基金信息技术部总监。

今年偏股型基金的冠军——宝盈核心优势的基金经理王茹远,正是在2012年6月上任管理产品的。此前,她任职于海通证券(10.19,-0.08,-0.78%)。2013年以来至6月17日,宝盈基金旗下的三只基金——基金鸿阳(0.588,-0.00,-1.18%)、宝盈核心优势、宝盈资源优选、宝盈货币的业绩排名靠前。

但是,宝盈基金人才似乎仍然留有不小的缺口。目前,宝盈基金副总经理职位空缺。除了总经理汪钦、督察长孙胜华以外,宝盈基金下设了四位总经理助理,包括兼任投资部总监的高峰、研究部总监杨凯、营销中心总监储诚忠、信息技术部总监胡坤。

近两年利润、规模瓶颈

作为成立于2001年的“老十家”基金公司之一,宝盈基金的发展显然过于缓慢。根据Wind数据,截至2012年底,宝盈基金旗下共9只公募基金,管理资产规模为114亿元,在所有基金公司中排名第46位。与宝盈基金在同一年成立的易方达基金、银华基金、融通基金在2012年底的资产管理规模分别为1909亿元、795亿元、510亿元。

有基金市场人士认为,宝盈幸运在于,被停发产品的三年,正是A股市场低迷的三年。这几年渠道佣金走高,新发产品特别是权益类基金留存规模小,不少发新产品的公司遭遇赔本发行。

宝盈近两年净利润数据并不理想。

根据股东中铁信托年报,2010年,宝盈基金为持股75%的中铁信托带来3060万元的收益。根据股东对外经贸信托年报,2011年、2012年,宝盈基金为持股25%的对外经贸信托分别获得了432万元、439万元的净利润收入。

如此推算,宝盈基金在2010年、2011年、2012年分别为股东创造了4080万元、1730万元、1755万元的净利润收入,低于同行。2012年,同规模的国海富兰克林基金实现超过5000万元的净利润。

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